6月27日晚间，浙江证监局接连发布了三张罚单 ，均是因为同一问题 。
中信证券绍兴分公司从业人员吴某在从业期间 ，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案 、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 。该从业人员被责令改正，所在的中信证券绍兴分公司也被责令改正。此外 ，中信证券浙江分公司也因所辖分支机构合规管理不到位而被责令改正 。
“保持监管执法高压态势 ，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚 、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责 ，对无视 、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击 。 ”建设一流投行和投资机构的意见指出。
从业者本人被罚
近日 ，浙江证监局发布了《关于对吴某采取责令改正措施的决定》 。
经查，吴某在中信证券绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第十条第二款 、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款 、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条及第二十六条 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定 ，浙江证监局决定对吴某采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
“你应当加强法律法规学习 ，切实提升规范从业意识 ，恪守执业准则，杜绝此类违规事项再次发生。 ”浙江证监局表示 。
所在分支机构被罚
浙江证监局还发布了《关于对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正措施的决定》 。
经查 ，绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案 、向客户返还业绩奖励 、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，反映出分公司投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第六条第四项 ，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号 、证监会令第177号 、证监会令第202号）第三条、第二十九条第二款 ，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第四条第一款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款 、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号 、证监会令第177号、证监会令第202号）第三十七条 、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条 、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定 ，浙江证监局决定对绍兴分公司采取责令改正的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
“你分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责 。同时 ，你分公司要进一步加强合规管理 ，提升员工合规意识。”浙江证监局表示 。
省级分公司也被罚
此外，浙江证监局还发布了《关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定》 。
经查 ，中信证券绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为 ，反映出浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三条 、第四条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定 ，浙江证监局决定对中信证券浙江分公司采取责令改正的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
“你分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作 ，并对相关责任人员进行追责问责 。同时 ，你分公司要切实加强机构管理水平，提升员工合规意识。 ”浙江证监局表示 。
（文章来源：证券时报网）
正规股票杠杆平台:股票配资网官网信息-科创板新材料龙头董事长突遭留置 董事会迅速“换帅” 公司紧急撇清关系
配资:股票专业配资公司-科创板并购重组热潮澎拜！科创50ETF龙头(588060)、科创成长ETF(588110)一键打包科创板优质龙头资产，共享产业发展红利
北京最大配资公司:股票十倍杠杆正规平台-302家公司获机构调研（附名单）
股票配资入门:专业期货配资-新一轮保险预定利率调降启幕 合资公司同方全球人寿打响市场第一枪 1.5%预定利率分红险上新
正规的股票杠杆公司:a股杠杆交易平台-《求是》杂志发表习近平总书记重要文章《加快建设教育强国》
炒股杠杆10倍:股票配资网平台-两大巨头合并！中科院实控公司梳理
融丰配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
沪深两市成交额连续第44个交易日突破1万亿，较昨日此时缩量超900亿。...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
3月24日，业内权威专家表示，MLF（中期借贷便利）不再有统一的中标利率，标志着MLF利率的政策属性完全退出。3月24日...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
